一名加州居民因贵金属交易欺诈被判30个月监禁和罚款1570万美元

华盛顿讯,美国商品期货交易委员会22日发布通告说,联邦法院对美国商品交易期货委员会(CFTC)反欺诈行动中的一个违法贵金属交易商及其公司实施1570万美元民事罚款和终身交易禁令,并对被告人进行刑事判决。

美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布,美国北卡罗来纳州西区地方法院的罗伯特·康拉德(Robert J. Conrad Jr.)法官对被告小汉斯·图莱茵(Hannes Tulving, Jr)。签署了补充同意令(补充令)。发现加利福尼亚州纽波特海滩市的居民图莱茵和他的公司 The Tulving Company,Inc欺诈性地向客户索取贵金属交易、挪用客户资金,并用虚假陈述隐瞒他们的欺诈行为。

2018年11月29日发布的补充令要求被告共同和分别支付15,761,432美元的民事罚款。补充命令遵循法院2016年1月5日的永久禁令同意令(同意令),该命令对被告实施永久性交易和注册禁令,并禁止他们进一步违反“商品交易法”和CFTC法规。

补充令还遵循法院于2016年5月18日对相关刑事诉讼中两名被告的刑事判决,法院判处图莱茵30个月监禁,并责令他和公司承担连带赔偿责任,特定受害者的数额为15,761,432.63美元。

联邦法院发布的补充令均源于2015年9月11日提交的美国商品期货交易委员会的执法行动,指控被告欺诈性地提供州际商业中的商品销售合同,即出售黄金、白银、铂金和钯金的合同和贵金属硬币,以及挪用客户资金用于不当和未经授权的使用,包括被告自身的经济利益。

同意令发现,从2013年8月左右到2014年1月左右,被告向公众表示,Tulving公司是一家大型,稳定且信誉良好的贵金属公司,向客户提供贵金属商品,客户可以受益赢利。因此,来自美国各地的至少381人向Tulving公司提交了购买超过1.5亿美元贵金属的订单; 然而,被告欺诈性地未能以至少1500万美元的客户资金购买贵金属。被告知道他们向某些客户就购买贵金属提出的陈述是错误的,因为他们没有代表某些客户购买贵金属,事实上,他们通过使用客户资金等方式挪用了一部分客户资金履行其他客户的订单,偿还公司的债务,并将钱还给以前没有收到硬币的客户,这一切都是为了促进业务的发展。

法院进一步认定,图莱茵是Tulving公司的唯一控制人和代理人。他是Tulving公司的唯一股东兼总裁,他是代表Tulving公司负责制定业务决策并控制公司运营的唯一人。

美国商品期货交易委员会警告说,要求向受害者偿还资金的订单可能不会导致任何资金损失的追回,因为违法者可能没有足够的资金或资产。将继续积极争取保护客户,并确保追究违法者的责任。

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