美国证券交易委员会向举报人发放总计近530万美元奖金

华盛顿讯,美国证券交易委员会(SEC)6月21日宣布,将向在另外的执法程序中提供信息和协助的举报人奖励近530万美元。

美国证券交易委员会(SEC)表示,在第一项命令中,奖励一名举报人近400万美元,因为他提供的信息促使SEC展开调查,并最终成功采取了执法行动。该获得奖金的举报人向SEC提供了特别的帮助,参与了数小时的电话采访,并与调查人员进行了数十次沟通。举报人还确定了关键证人,并向工作人员提供了文件。

美国证券交易委员会(SEC)说,在第二项命令中,向三名提供信息并促使展开调查的个人颁发了约130万美元奖金。首位获奖人获得了最高的奖金,他提供了大量持续的协助,节省了SEC的时间和资源,并在执法行动的成功中发挥了重要作用。

SEC举报人办公室代理主任艾米丽•帕斯奎内利(Emily Pasquinelli)表示:“这些举报人提供了重要信息,提醒SEC工作人员注意违规行为。”“他们提供的信息和持续的援助在成功解决这些行动中发挥了关键作用。”

美国证券交易委员会自2012年首次颁发奖状以来,已向178名个人颁发了约9.37亿美元的奖金,所有奖金都来自美国国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法的人向SEC支付的货币罚款,并没有从受到损失的投资者拿钱或扣款来支付举报人的奖金。

美国证券交易委员会指出,如果举报人自愿向SEC提供原始的、及时的、可信的信息,从而促成成功的执法行动,他们可能有资格获得奖金,当罚款超过100万美元时,举报人可获得奖金是罚金的10%到30%不等。根据美国多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)的规定,SEC为保护举报人,不会披露任何可能暴露举报人身份的信息。

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