美国证交会奖励一名举报人2000万美元

全美电视(AMTV)11月28日华盛顿报道,美国证券交易委员会(SEC)今天宣布奖励2000万美元,奖励一名提供了新的和关键的信息,导致执法行动成功的举报人。

美国证券交易委员会认为,在确定适当的奖励金额时,该举报人提供了重要的信息和持续的协助,帮助执法部门的工作人员更快速和有效地调查复杂的问题。

美国证交会举报人办公室主任克里奥拉·凯利(Creola Kelly)表示:“今天的举报人在执法程序的最终成功中发挥了关键作用,”当举报人提供的信息为机构节省了时间和资源,并且他们的贡献使证交会的工作人员更好地理解复杂的问题时,他们可以以有意义的方式推进现有的调查。”

美国证交会向举报人支付的款项,来自美国国会设立的一个投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者向美国证交会支付的货币制裁,没有从受到损害的投资者那里拿走或扣下任何钱来支付举报人的奖金。

当举报人自愿向美国证交会提供原始、及时和可信的信息,导致执法行动成功时,他们可能有资格获得奖励。当货币制裁超过100万美元时,举报人的奖励可达到所收金额的10%到30%。

美国证交会称,根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)的规定,保护举报人的机密性,不会披露可能暴露举报人身份的信息。

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